一、核心岗位职责清单
- 职责一：执行清算流程，确保交易后资金及证券的准确结算。
- 职责二：监控和核对交易数据，及时发现并纠正异常交易信息。
- 职责三：编制和发布清算报告，确保信息透明和合规性。
- 职责四：协调与相关部门沟通，确保清算信息的及时传递与更新。
- 职责五：参与清算系统的维护与升级，提供技术支持和需求分析。
- 职责六：处理客户及交易对手的清算咨询与争议，维护客户关系。
二、职责与日常任务详细说明
职责一：执行清算流程，确保交易后资金及证券的准确结算。
- 日常任务与步骤：
- 收集交易数据，核对交易指令与清算系统信息。
- 跟踪资金流动，确保资金按时划拨。
- 确认证券的交割细节，确保证券的准确转移。
- 协调沟通：
- 与交易部门协调，确认交易信息的准确性。
- 与资金结算部门沟通，确保资金对账无误。
- 工作成果：
- 清算确认单及资金结算记录。
职责二：监控和核对交易数据，及时发现并纠正异常交易信息。
- 日常任务与步骤：
- 定期核对交易数据与市场数据，确保一致性。
- 设定异常监控指标，及时发现偏差。
- 针对异常交易进行深入分析，确定处理方案。
- 协调沟通：
- 与风险管理部门合作，评估异常交易的风险。
- 工作成果：
- 异常交易报告及处理方案。
职责三：编制和发布清算报告，确保信息透明和合规性。
- 日常任务与步骤：
- 汇总清算数据，编制清算日报、周报和月报。
- 确保报告符合监管要求，进行合规审核。
- 协调沟通：
- 与合规部门确认报告内容的合规性。
- 工作成果：
- 清算报告及合规审核记录。
职责四：协调与相关部门沟通，确保清算信息的及时传递与更新。
- 日常任务与步骤：
- 定期召开部门沟通会议，更新清算流程及政策。
- 维护和更新清算相关的内部文档和手册。
- 协调沟通：
- 与IT部门协调，确保系统信息及时更新。
- 工作成果：
- 会议纪要及更新的操作手册。
职责五：参与清算系统的维护与升级，提供技术支持和需求分析。
- 日常任务与步骤：
- 收集用户需求，进行需求分析和设计方案。
- 协助技术团队进行系统测试和上线。
- 协调沟通：
- 与技术支持和开发团队保持密切沟通，确保需求明确。
- 工作成果：
- 系统需求文档及测试报告。
职责六：处理客户及交易对手的清算咨询与争议，维护客户关系。
- 日常任务与步骤：
- 接收并处理客户咨询，提供清算相关的信息和支持。
- 记录客户反馈，跟进并解决客户提出的问题。
- 协调沟通：
- 与客户服务部门合作，确保客户需求得到满足。
- 工作成果：
- 客户反馈记录及处理结果。
三、典型工作场景或真实案例举例说明
案例一
背景与任务：某金融机构在一次大规模交易后，发现部分交易记录存在数据不一致的情况，影响了清算流程的顺利进行。
工作操作：清算专员立即对交易数据进行核对，发现几个交易的金额与市场数据不符。通过与交易部门沟通，确认了数据错误的来源，并及时调整了相关记录。
沟通协调：与风险管理部门通报情况，评估潜在风险，并确保后续交易的准确性。
交付成果：最终形成的异常交易处理报告及修正后的清算记录，确保了清算流程的合规性和透明性。
案例二
背景与任务：在清算过程中，客户反馈其资金划拨未能及时到账，导致客户不满。
工作操作：清算专员迅速与资金结算部门联系，核实资金流动情况，并查阅相关交易记录，发现系统延迟导致资金划拨未及时处理。
沟通协调：与客户服务部门协调，向客户解释情况，并提供解决方案，承诺尽快处理。
交付成果：客户的资金划拨问题在短时间内得到解决，形成的客户反馈记录及解决方案提升了客户满意度。
四、职责衡量方式与绩效考核标准说明
- 绩效考核维度：
- 清算准确性：监测清算错误率，要求在行业标准范围内。
- 完成时效：清算报告和交易结算的及时性，通常要求在交易结束后24小时内完成。
- 客户满意度：通过客户反馈调查，评估客户对清算服务的满意程度。
- 具体考核指标：
- 清算错误率低于0.1%。
- 95%以上的清算报告按时提交。
- 客户满意度调查得分达到85分以上。
- 表现优异形式：
- 在高交易量时期，清算错误率保持在行业最低水平。
- 及时响应客户咨询，客户满意度持续提升。
五、关键行业或技术术语准确定义
- 清算：指在交易完成后，确保资金和证券的交割，以实现交易各方之间的资金和资产的转移过程。
- 异常交易：指与正常交易流程不符的交易情况，可能包括数据错误、资金划拨延迟等问题。
- 合规性：指遵循法律法规、行业标准及内部政策的程度，确保业务操作的合法性和透明性。
湘公网安备43019002002413号